La majoria dels empresaris creuen que implementar un pla de compliance serveix per a evitar sancions per infraccions tributàries o administratives o la imposició de penes per la comissió de delictes, però aporta molts més avantatges a les empreses. No disposar d’un pla de compliance adequat pot suposar també responsabilitats per als administradors de les empreses.

Un Pla de Compliance és un document que regula les normes, processos, controls, avaluacions i polítiques internes desenvolupades i implantades en una empresa per a evitar l’incompliment legal i minimitzar els riscos d’aquest incompliment el màxim possible.

Els objectius d’un Pla de Compliance es resumeixen en tres punts fonamentals:

Prevenir delictes

Per a això, s’estableixen les mesures i pautes d’actuació pertinents per a garantir que l’empresa compleix amb la legalitat vigent. Això inclou el desenvolupament d’un model normatiu, la supervisió del mateix o la formació d’empleats i directius.

Detectar delictes

És possible que, malgrat desenvolupar un model d’actuació, no sigui possible prevenir tots els possibles delictes que es puguin produir en el si d’una organització. Per a aquests casos es desenvolupa una canal de denúncies que permet, als propis membres de l’empresa i/o a qualsevol persona externa a l’organització, informar si existeix alguna actuació susceptible de ser sancionada.

Solucions disciplinàries

Comporta l’acció disciplinària davant la comissió de delictes dins de l’empresa. Això és, aplicar les mesures sancionadores corresponents davant els incompliments de les normatives.

Existeixen diversos beneficis que pot aportar un Pla de Compliance a la teva empresa:

• Estaràs actualitzat sobre la normativa a complir en el sector en el qual treballa la teva empresa.
• Reduiràs riscos de sancions o penes per incompliments legals.
• Incrementaràs la teva bona reputació enfront de socis, treballadors, clients i proveïdors.
• Augmentarà el teu avantatge competitiu de l’organització en el mercat enfront d’altres empreses.