Si totes les persones necessitem tenir un document nacional d’identitat, per què les empreses no? Totes les companyies a Espanya compten amb el seu CIF identificatiu, però hi ha ocasions en què la identificació empresarial ha d’anar un punt més enllà. És el cas, per exemple, de les operacions en tot tipus de mercats financers.
El proper 3 de gener entra en vigor, en tota Europa, la directiva sobre mercats d’instruments financers, més coneguda com Mifid II. Entre altres canvis regulatoris, aquesta nova norma comunitària obligarà al fet que totes les persones jurídiques (empreses, associacions, fundacions…) que vulguin operar als mercats tinguin en vigor el conegut com a Codi LEI.
Aquest codi LEI (Legal Entity Identifier, en anglès) consisteix bàsicament en un nombre d’identificació internacional dirigit solament a les persones jurídiques amb el qual aquestes podran operar en tot tipus de mercats. Aquest identificador solament el poden emetre els registradors mercantils.
Aquest identificador és aplicable a totes les empreses i persones jurídiques que participin als mercats financers, entre elles les següents:
- Bancs i companyies financeres
- Entitats que emeten/comercien accions, deute o valoris
- Entitats que cotitzen en borsa
- Mitjans d’inversió (incloent fons d’inversió)
- Entitats sota la supervisió d’un regulador financer
- Entitats de contrapartida per a transaccions financeres
El codi es pot presentar de forma presencial o per correu electrònic, així que el lloc de referència és la web de Registradors d’Espanya. La sol·licitud del codi s’ha de realitzar davant el Registre Mercantil on estigui domiciliada la teva empresa, presentant sempre la documentació necessària.
El Codi LEI té un cost d’emissió de 100 euros + IVA i s’haurà de renovar cada any amb un altre cost de 50 euros + IVA cada vegada que es faci. Els codis LEI que no siguin renovats anualment caducaran.
Si l’empresa opera en derivats i assegurances de canvi, des del passat 1 de novembre ja està habilitat el Codi LEI, que és necessari per operar. En cas que la base d’operacions siguin els productes de renda variable i renda fixa, el termini per sol·licitar-ho acaba el proper 3 de gener de 2018.
