La mayoría de los empresarios creen que implementar un plan de compliance sirve para evitar sanciones por infracciones tributarias o administrativas o la imposición de penas por la comisión de delitos, pero aporta muchas más ventajas a las empresas. No disponer de un plan de compliance adecuado puede suponer también responsabilidades para los administradores de las empresas.

Un Plan de Compliance es un documento que regula las normas, procesos, controles, evaluaciones y políticas internas desarrolladas e implantadas en una empresa para evitar el incumplimiento legal y minimizar los riesgos de dicho incumplimiento lo máximo posible.

Los objetivos de un Plan de Compliance se resumen en tres puntos fundamentales:

Prevenir delitos

Para ello, se establecen las medidas y pautas de actuación pertinentes para garantizar que la empresa cumple con la legalidad vigente. Esto incluye el desarrollo de un modelo normativo, la supervisión del mismo o la formación de empleados y directivos.

Detectar delitos

Es posible que, a pesar de desarrollar un modelo de actuación, no sea posible prevenir todos los posibles delitos que se puedan producir en el seno de una organización. Para estos casos se desarrolla una canal de denuncias que permite, a los propios miembros de la empresa y/o a cualquier persona externa a la organización, informar si existe alguna actuación susceptible de ser sancionada.

Soluciones disciplinarias

Conlleva la acción disciplinaria ante la comisión de delitos dentro de la empresa. Esto es, aplicar las medidas sancionadoras correspondientes ante los incumplimientos de las normativas.

Existen diversos beneficios que puede aportar un Plan de Compliance a tu empresa:

• Estarás actualizado sobre la normativa a cumplir en el sector en el que trabaja tu empresa.
• Reducirás riesgos de sanciones o penas por incumplimientos legales.
• Incrementarás tu buena reputación frente a socios, trabajadores, clientes y proveedores.
• Aumentará tu ventaja competitiva de la organización en el mercado frente a otras empresas.